《河南大學科技成果轉化管理暫行辦法》


 

校各單位:

《河南大學科技成果轉化管理暫行辦法》已經學校研究通過,現予印發,請認真貫徹執行。

二〇一六年五月十三日

河南大學科研成果轉化管理暫行辦法

第一章

第一條 為加快科研成果轉化,規范科研成果使用、處置和收益管理,調動廣大教職工生和依托單位從事科研成果轉化工作的積極性、主動性和創造性,提升我校科研創新和社會服務能力,根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》(國發[2015]8號)和《河南省人民政府辦公廳轉發省科技廳省財政廳關于發展眾創空間推進創新創業工作政策措施的通知》(豫政辦[2016]15號)等有關規定,結合學校實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所涉及的科研成果是指我校教職工生承擔國家、地方、企事業等科研項目或利用學校物資、技術、人力及其他條件所完成的職務研究成果,學校擁有完全或部分知識產權。

第三條 本辦法所指科研成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科研成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品,發展新產業等活動。

第四條 本辦法所指“收益”是指該成果轉化產生的一切權益,包括轉讓費、許可費、技術入股的股權及與該成果相關的所有權益。

第二章 組織實施與管理

第五條 學校成立“河南大學科研成果轉化工作領導小組”,校長擔任組長,分管科研的副校長擔任副組長。成員單位包括黨政辦、科研處、社科處、財務處(國有資產管理辦公室)、學生處、發展規劃處、教務處、人事處、研究生院、實驗室與設備管理處、校產辦等,負責落實相關政策,協同推進科研成果轉化與產業化。

第六條 學校建立科研成果轉移轉化重大事項領導班子集體決策制度,設置科研成果轉移轉化機構和崗位、建立科研成果信息管理平臺、優化科研成果轉移轉化流程、建立健全鼓勵、規范科研人員創辦企業的制度,加強科研成果轉移轉化內部控制制度。

第七條 科研處、社科處負責指導、協調和服務各單位開展科研成果轉化工作,培育有應用和轉化前景的科研成果,做好校內外科研信息的收集、整理及發布,組織科研成果轉化方案的可行性論證,提供相應的政策和法律幫助,積極爭取國家、地方政府和企業的經費支持,協助有關部門做好以科研成果作價入股產生的技術股份管理等相關工作。相關單位應采取相應措施,在研究隊伍組織、技術支撐環節及配套政策落實等方面加強協調并給予必要的支持,共同推進科研成果轉化。

第八條 全校教職工生應按要求對已完成的科研項目及轉化的科研成果,進行整理、登記、歸檔、報備,納入學校統一管理。

第九條 科研成果轉化的具體形式由需求單位、科研處、社科處、成果完成單位及完成人(課題組)共同商定,可采用下列方式進行轉化:

(一)科研成果轉讓;

(二)科研成果授權許可使用;

(三)科研成果作價入股,折算股份或者出資比例;

(四)自行投資實施轉化;

(五)技術開發與工程應用示范等。

第十條 科研成果定價主要采取協議定價的方式,由成果完成人(課題組)依據科研成果與市場具體情況提出初始價格,報科研處、社科處會同國有資產管理辦公室等有關部門研究,形成意向價格,再由課題組與合作方進行技術交流和反復溝通,最后由科研、國有資產管理等有關部門與合作方談判確定最終價格。轉化金額較大的科研成果,可請資產評估機構進行評估。逐步推薦成果到規范的技術市場進行掛牌交易,對多個單位有受讓意愿的科研成果,也可采用競價拍賣等方式。

第十一條 學校優化成果轉化管理層級,根據成果轉化的價格實行分級審核報批,具體分級審批權限如下:

1.轉化金額小于等于5萬元,由科研處、社科處及國資辦審批;

2.轉化金額小于等于500萬元,按學校合同審批程序辦理;

3.轉化金額超過500萬元,經合同會簽部門審核后,報學校會議審批。

4.涉及技術入股、自行創辦企業轉化的,成果完成人(課題組)應與學校簽訂協議,按合同審批程序辦理,特別重大的應報學校會議審批。

第十二條 學校建立科研成果轉化的登記、報告、公示、信息公開制度。對涉及10萬元以上的科研成果轉讓及作價入股等事宜在一定范圍內進行公示(包括成果的項目來源、資金、簡介、擬交易價格、成果完成人及依托單位、受讓的單位或個人),公示期為5個工作日,100萬元以上的重大科研成果轉化公示期為15個工作日。公示期內無異議的,按學校有關規定和程序辦理合同審簽手續;公示期內有異議的應中止交易,待核實相關情況后重新公示。學校只接收實名、書面提出的異議。

第十三條 合同生效后,依托單位和成果完成人(課題組)應嚴格按照約定積極履行合同義務,注意登記并保存有關記錄。

第十四條 學校鼓勵科研中介機構和個人參與科研成果轉化。根據實際需要,可在稅后收益中提取不超過10%的中介服務費,其余部分參與收益分配。

第十五條 涉及國家安全、國家利益、重大社會公共利益以及向境外實施的科研成果轉移轉化,須依照相關法律規定執行并報批。

第三章 收益分配

第十六條 科研成果轉化所取得的收益,按轉化的方式不同,采用相應的分配方式。

(一)科研成果轉讓或者許可他人使用,所取得的現金收益按照學校7%、依托單位3%(研究型學院5%)、成果完成人(課題組)90%的比例進行分配。

(二)以科研成果作價入股實施轉化的,約定學校在企業享有的股權或出資比例,由河南河大資產經營有限公司、河南大學規劃設計有限公司或學校相關技術轉移轉化機構代表學校參與企業經營管理。取得的技術股份收益,按照校辦企業10%、成果完成人(課題組)90%的比例進行分配。校辦企業應向學校繳納無形資產及成果使用費,占其提成部分的70%,學校所得部分按研究型學院50%、其他單位30%返還給依托單位。

如果雙方協商確定學校每年取得定額收益或以科研成果形成的新產品銷售額提成,則學校不再參與企業經營管理,按第一款執行。

為鼓勵科研成果轉化,簡化管理程序,學校探索“現金+股份”的成果轉化新模式。股份部分可由學校和成果完成人按1:9的比例共同行使,即學校股權由校辦企業行使,課題組股權由成果完成人或課題組成員以自然人身份行使。學校無形資產及成果使用費標準按上述條款執行。

依托單位或成果完成人(課題組)自行創辦企業實施轉化的,應經學校研究同意并簽訂協議,約定學校享有的股權或出資比例,由校辦企業代表學校參與企業經營管理;如約定學校取得定額收益或以營業額提成,企業應于每季度末向科研和國有資產管理部門報送經營報表,并按工業產品營業額的0.5%,其他行業營業額的1%交納無形資產及成果使用費,學校不再參與企業經營管理,所得收益按研究型學院50%,其他單位30%返還給依托單位。

學校為扶持初創企業發展,允許橫向課題結余經費用作企業注冊資金,自企業工商注冊起兩年內免收無形資產及成果使用費。鼓勵企業對科研人員或團隊采用股權獎勵、股權出售或者股票期權等方式實施股權激勵。

(三)技術開發與工程應用示范等轉化形式,按照學校7%、依托單位3%(研究型學院5%)、課題組90%的比例進行分配。在保證項目正常開展的情況下,可提取不超過總額30%的勞務費。

(四)成果轉化后產生的經濟糾紛,各方按上述分成比例承擔相應的經濟責任。涉及技術入股轉化的,由校辦企業承擔風險責任。

第十七條 科研成果轉讓、許可使用、技術入股取得的現金收益,成果完成人(課題組)提成部分可作為獎酬金,由成果完成人負責在課題組內統籌進行二次分配。學校鼓勵課題組留存部分經費用于后續研發工作。

第十八條 在成果轉化中獲得報酬和學校獎勵的個人,應依法繳納個人所得稅。

第四章 政策保障

第十九條 學校逐步將科研成果轉化列入對各單位的考核指標,建立健全符合成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度,完善收入分配激勵約束機制;探索設立專門的科研成果轉移轉化機構,代表學校行使有關職能。

第二十條 學校鼓勵和支持專業技術人員在職或離崗創辦與學科緊密相關的科技型企業或文化創意企業,設立科研創業崗位,保留離崗創業人員編制、人事關系35年,期間職級、檔案工資正常晉升,工齡連續計算。離崗創業由本人提出申請,經所在單位研究同意后,報學校審批并簽訂協議。科研創業崗的設置、離崗創業人員的管理與考核等按學校有關人事管理規定及協議辦理。

第二十一條 教職工由學校選派、任命開辦科技實體或經營管理科技實體,任期內可享有該實體年度可分配利潤一定比例的獎勵,或實體將學校發放給經營管理人員的工資津貼等原數返還,按市場規則確定薪酬。具體管理辦法由各實體研究制訂。

第二十二條 學校積極推進政產學研用深度合作,支持科研團隊結合地方經濟、區域發展的需求,依托學校學科和專業優勢,以專有技術、專利技術出資,與地方政府、企事業聯合建立產業研究院、聯合實驗室、工程技術研究中心、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作平臺,組建文化科技融合創新研究機構和專業孵化器,創辦文化產業戰略規劃、創意研發設計、動漫網游、文化地理、文化遺產保護開發、影視制作、文藝演出、出版發行、廣告會展、古玩與藝術品交易、文化旅游等文化企業。

第二十三條 學校積極創造條件支持孵化科技型企業。在知識產權關系明晰、課題組及導師同意的前提下,鼓勵并支持研究生帶著導師的科研成果創業,課題組應明確學校、技術團隊與創業團隊等內部的股份關系,并給予技術上的大力支持。

第二十四條 學校將科研成果轉化績效納入教師評價體系,按科研成果轉化收益到賬金額(可折算)和創業所得捐贈給學校的金額,參照《河南大學橫向科研項目管理辦法》和《河南大學科研獎勵辦法》等有關文件進行工作量的核算,在晉升職務職稱、評先評優、科研立項、研究生指標分配、知識產權保護、科研獎勵等方面給予支持。

從事科研成果轉化形成的研究報告、規劃設計文本等成果,經科研部門組織專家評審,達到一定學術水平的,在職稱評審中可按學術成果對待。

第二十五條 對于特別重大的科研成果產權和股份轉讓等事宜,學校可釆取“一事一議”和“特事特辦”的方式處理。

第五章 法律責任

第二十六條 科研成果轉化實施過程中發生的重大問題,有關人員、部門應及時向科研部門及成果轉化領導小組報告。對于特別重大的問題,學校應及時向上級主管部門報告。

第二十七條 我校教職工違反本辦法及國家有關科研成果管理規定,泄漏技術秘密,擅自轉讓、變相轉讓職務科研成果,或者以其他方式損害學校權益的,學校將根據有關規定對責任人進行嚴肅處理,并追討相關收益;構成犯罪的,依法對當事人追究法律責任。

第二十八條 在科研成果轉化活動中弄虛作假的,學校和依托單位應責令改正;給學校造成經濟損失的,應依法賠償。

第二十九條 成果完成人(課題組)應對轉讓、許可成果的真實性、完整性負責(包括但不限于技術參數、配方、工藝、流程、設計圖紙、軟件程序、源代碼、植物新品種等),不得侵犯他人的知識產權。成果轉化中出現糾紛的,應積極應對妥善處理。由于成果完成人(課題組)原因引起的糾紛,由成果完成人(課題組)承擔相關法律責任。

第三十條 在履行盡職義務前提下,免除相關部門領導在科研成果定價中因成果轉化后續價值變化產生的決策責任。

第六章

第三十一條 本辦法由科研處、社科處負責解釋。

第三十二條 本辦法自發布之日起實施,有效期為五年。

作者:楊浩 時間:2016-12-29 點擊數:

關閉

河南大學  科學技術研究院    技術支持:信息化管理辦公室

河南省 開封市 金明大道北段 金明校區 行政樓431房間     郵編:475004 電話:0371-22865974 

天天赢彩票手机版